ترخيص NFA الأمريكي لشركات الفوركس والتداول

تأتي قوة تنظيم NFA من دورها كمنظمة تنظيم ذاتي لقطاع المشتقات الأمريكي ومن ارتباطها بالإطار الرقابي الذي تشرف عليه CFTC. وتضع NFA قواعد ومتطلبات لأعضائها تشمل جوانب الامتثال، والإفصاح عن المخاطر، والإشراف، والمتطلبات المالية، والتعامل مع العملاء، كما يمكنها اتخاذ إجراءات تأديبية ضد الأعضاء والممارسين المخالفين. بالنسبة للفوركس، توجد متطلبات محددة للشركات التي تعمل كوسطاء أو متعاملين مع عملاء التجزئة، بما في ذلك فئة Retail Foreign Exchange Dealer ومتطلبات خاصة بأعضاء Forex Dealer Member. كما يوفر نظام BASIC وسيلة مهمة للتحقق من حالة التسجيل والعضوية والسجل التنظيمي. ومع ذلك، يجب التأكد من الكيان القانوني ونوع تسجيله لدى CFTC وعضويته في NFA، لأن مجرد استخدام شعار NFA أو ذكر رقم عضوية لا يثبت أن الشركة مخولة لتقديم جميع الخدمات أو قبول نوع الحساب الذي يبحث عنه العميل.